大乐透投注技巧预测 看中国 最热点 望全球 老百姓 法与理 民生苑 正能量 文体娱 顾问团

律师

中国民生网总编办公室
旗下栏目: 政策 拆迁 刑事 说案 律师 股票 财经 房产
来源:百度 编辑/作者:侠名 发布时间:2019-11-07 11:22
摘要:2019年期货从业资格测验《法令礼貌》全真模仿卷及谜底 一、单项选择题(共60道,每道0.5分,共30分) 1.关于期货买卖营业所,下列说法错误的是()。 A.以营利为目标 B.按其章程的划定实施自律打点 C.以其所有工业包袱民

大乐透投注技巧预测 www.hoknj.tw 2019年期货从业资格测验《法令礼貌》全真模仿卷及谜底

一、单项选择题(共60道,每道0.5分,共30分)

1.关于期货买卖营业所,下列说法错误的是()。

A.以营利为目标

B.按其章程的划定实施自律打点

C.以其所有工业包袱民事责任

D.期货买卖营业所的打点步伐由国务院期货监视打点机构拟定

2.期货公司改观注册成本,国务院期货监视打点机构该当自受理申请之El起()内作出核准可能不核准的抉择。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

3.按照《期货买卖营业打点条例》的划定,期货买卖营业所不得宣布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价值猜测信息

4.期货买卖营业所会员的担保金不敷时,起首该当()。

A.打消会员资格

B.强行平仓

C.实时追加担保金可能自行平仓

D.由期货买卖营业所补足担保金

5.期货买卖营业所会员在期货买卖营业中违约的,期货买卖营业所先以()包袱违约责任。

A.风险筹备金

B.自有资金

C.期货投资者保障基金

D.该会员的担保金

6.期货公司应承客户在担保金不敷的环境下举办期货买卖营业的,责令纠正,给以告诫,充公违法所得,并处违法所得()的???没有违法所得可能违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的???。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

7.单元为影响期货市场行情囤积现货的,对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给以告诫,并处()的???。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

8.由期货买卖营业所同一拟定的、划定买方有权在未来某一时刻以特订价值买人可能卖出约定标的物的尺度化合约是指()。

A.商品期货合约

B.金融期货合约

C.期权合约

D.交易合约

9.按照《期货投资者保障基金打点暂行步伐》的划定,()按期向保障基金打点机构传递期货公司总体风险状况。

A.财务部

B.中国证监会

C.期货买卖营业所

D.中国银监会

10.按照《期货投资者保障基金打点暂行步伐》的划定,存在较高风险的期货公司该当()向期货投资者保障基金打点机构提供财政禁锢报表。

A.逐日

B.每月

C.每年

D.每季度

11.现有期货投资者保障基金不敷赔偿期货投资者担保金丧失的,由()。

A.后续缴纳的保障基金赔偿

B.风险筹备金赔偿

C.期货买卖营业所的自有资金赔偿

D.期货公司的自有资金赔偿

12.在我国,结算包管金用于()。

A.应对结算会员违约风险

B.维持期货买卖营业所各项办法的正常运行

C.补充期货买卖营业所的丧失

D.赔偿结算会员的投资丧失

13.期货买卖营业所调解基本结算包管金尺度的,该当在调解前陈诉()。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国期货业协会

D.财务部

14.期货买卖营业所该当凭证()的比例提取风险筹备金,风险筹备金该当单独核算,专户存储。

A.买卖营业担保金的10%

B.结算筹备金的20%

C.手续费收入的20%

D.策划利润的30%

15.()可以按照期货买卖营业所营业局限、成长打算以及隐藏的风险抉择风险筹备金的局限。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货买卖营业所会员大会或股东大会

D.商务部

16.期货买卖营业实施客户买卖营业编码制度,会员和客户该当遵守()制度。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.混码买卖营业

17.会员在期货买卖营业中违约的,期货买卖营业所应先以()包袱该会员的违约责任。

A.违约会员的自有资金

B.期货买卖营业所风险筹备金

C.结算包管金

D.违约会员的担保金

18.期货买卖营业所公布进入非?;肪巢⒕裨癫赡山粽欧ㄗ忧案玫背滤?)。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.商务部

19.期货买卖营业所公布进入非?;肪巢⒕裨裢O⒙蚵粲档?,停息买卖营业的限期不得高出()买卖营业日,但经中国证监会核准延迟的除外。

A.1个

B.3个

C.7个

D.10个

20.期货公司该当凭证()的原则转达客户买卖营业指令。

A.时刻优先

B.数目优先

C.服从优先

D.局限优先

21.期货公司该当成立买卖营业、结算、财政数据的()制度。

A.烧毁

B.果真

C.备份

D.投诉

22.有关开户、改观、销户的客户资料档案该当自期货经纪条约终止之日起至少生涯()。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

23.期货公司存管的期货担保金属于()。

A.期货公司全部

B.期货买卖营业所全部

C.中国证监会全部

D.客户全部

24.客户在期货买卖营业中违约造成担保金不敷的,期货公司该当以()垫付。

A.其他客户的担保金

B.风险筹备金和自有资金

C.自有资金和其他客户的担保金.

D.先以风险筹备金垫付,不敷的部门以其他客户的担保金垫付

25.取得司理层职员任职资格但未现实任职的职员,该当自取得任职资格的下一个年度起,在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单元认真人可能保举人签定意见的年检挂号表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四序度

26.期货公司董事长、总司理、首席风险官在失落、衰亡、损失举动手段等非凡气象下不能推行职责的,期货公司可以凭证公司章程等划定姑且抉择由切合响应任职资格前提的职员代为推行职责,代为推行职责的时刻不得高出()。

A.1个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月

27.期货公司调解高级打点职员职责分工的,该当在()事变日内向中国证监会相干派出机构陈诉。

A.2个

B.5个

C.10个

D.15个

28.在我国,认真组织期货从业资格测验的机构是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货买卖营业所

D.各地人事部分

29.被革职的期货公司首席风险官可以向()表明声名环境。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司住所地期货买卖营业所

C.中国期货业协会

D.公司监事会

30.期货公司申请金融期货结算营业资格的,结算和风险打点部分可能岗亭认真人应具有接受期货公司买卖营业、结算可能风险打点部分可能岗亭认真人()以上经验。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

31.期货公司申请金融期货结算营业资格的,应近()内未呈现严峻的期货买卖营业、结

算风险变乱。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

32.期货公司该当每半年向公司全体董事提交书面陈诉,说清白成本等各项风险禁锢指标的详细环境,该书面陈诉该当经()具名确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财政认真人

C.期货公司结算认真人

D.全体股东

33。风险禁锢指标与上允驹比变换高出()的,期货公司该当向公司住所地中国证监会派出机构书面陈诉,声名缘故起因,并在()事变日内向全体董事和全体股东书面陈诉。

A.10%;3个

B.15%;3个

C.20%;5个

D.30%;7个

34.证券公司申请先容营业资格,申请日前()月各项风险节制指标应切合划定尺度。

A.2个

B.3个

C.5个

D.6个

35.对期货从业职员的规律惩戒由()作出。

A.期货买卖营业所

B.中国期货业协会规律委员会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

36.侵权与违约竞合的期货纠纷案件,民生信息网,当事人既以违约又以侵权告状的,以()确定统领。

A.当事人告状状中在先的诉讼哀求

B.侵权诉讼哀求

C.违约诉讼哀求

D.标的额较大的诉讼哀求

37.期货纠纷案件由哪一级人民法院统领?()

A.下层人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.最高人民法院

38.中国金融期货买卖营业所拟定的投资者恰当性制度的详细尺度和实验指引,应报()存案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货担保金监控中心公司

D.商务部

39.期货公司该当实时将投资者恰当性制度实验方案及相干制度报()存案。

A.中国期货业协会

B.中国期货担保金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司地址地中国证监会派出机构

D.中国金融期货买卖营业所和公司地址地中国证监会派出机构

40.中国金融期货买卖营业所、期货公司该当增强对投资者买卖营业举动的正当合规性打点,督促投资者遵守股指期货买卖营业相干法令、礼貌、规章及中金所营业法则,一连开展投资者()。

A.法制教诲

B.风险教诲

C.道德教诲

D.认知教诲

41.()对取得中间先容营业资格的证券公司举办一般监视搜查,发明证券公司违背

投资者恰当性制度要求的,依法采纳禁锢法子可能予以行政赏罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货买卖营业所

C.中国期货业协会

D.商务部

42.证券公司应按期对先容营业法则、风险断绝等制度的执行环境和业务部先容营业的开展环境举办合规搜查,产生重大事项的,证券公司该当在()事变日内向地址地中国证监会派出机构陈诉。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

43.期货从业职员从事可能协同他人从事诓骗、黑幕买卖营业、哄骗期货买卖营业价值等举动,情节严峻的()。

A.停息其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫,并停息其从业资格l2个月

C.取消其从业资格

D.取消其从业资格并在3年内或永世性拒绝受理其资格申请

44.《期货从业职员执业举动准则(修订)》的施行时刻是()。

A.2007年4月20日

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

D.2008年6月1日

45.期货公司现实节制人涉嫌严峻违法违规策划,被有权构造观测、采纳逼迫法子的,该当在()内关照期货公司。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

46.具有期货等金融可能法令、管帐专业硕士研究生以上学历的职员,申请期货公司董事、监事和高级打点职员任职资格的,从事除期货以外的其他金融营业,可能法令、管帐营业的年限可以放宽()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

47.按照《期货公司董事、监事和高级打点职员任职资格打点步伐》的划定,因违法举动可能违纪举动被取消资格的律师、注册管帐师可能投资咨询机构、财政参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业职员,自被取消资格之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级打点职员的任职资格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.8年

48.因违法举动可能违纪举动被解雇的期货买卖营业所、证券买卖营业所、证券挂号结算机构、证券处事机构、期货公司、证券公司的从业职员和被解雇的国度构造事恋职员,自被解雇之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级打点职员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

49.按照《期货公司董事、监事和高级打点职员任职资格打点步伐》的划定,因违法违规

举动受到金融禁锢部分的行政赏罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级打点职员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

50.按照《期货公司董事、监事和高级打点职员任职资格打点步伐》的划定,自被中国证监会可能其派出机构认定为不恰当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级打点职员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

51.按照《期货公司董事、监事和高级打点职员任职资格打点步伐》的划定,保举人每年最多只能保举()申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事可能司理层职员的任职资格。

A.1人

B.2人

C.3人

D.5人

52.()该当组织期货从业职员后续职业培训,进步期货从业职员的职业道德和专业素质。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货买卖营业所

D.商务部

53.()该当成立期货从业职员信息数据库,公示而且实时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会及其派出机构

B.商务部

C.期货买卖营业所

D.中国期货业协会

54.按照《期货从业职员打点步伐》的划定,()该当对期货从业职员的执业举动举办按期可能不按期搜查,期货从业职员及其地址机构该当予以共同。

A.中国期货业协会

B.期货买卖营业所

C.中国证监会

D.财务部

55.期货公司董事会拟免去首席风险官职务的,该当提前关照本人,并按划定将革职来由、首席风险官推行职责环境及更换人选名单书面陈诉()。

A.公司住所地工商行政打点机构

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.首席风险官住所地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

56.期货公司总司理可能相干认真人对存在题目不整改可能整改未到达要求的,首席风险官该当实时向期货公司董事长、董事会常设的风险打点委员会可能监事会陈诉,须要时向()陈诉。

A.中国期货业协会

B.公司住所地工商行政打点机构

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.首席风险官住所地中国证监会派出机构

57.首席风险官发明期货公司资产被抽逃、占用、调用、查封、冻结可能用于包管的,期货公司该当凭证()的整改意见举办整改。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司股东大会

D.期货公司董事会

58.期货公司申请金融期货全面结算营业资格,申请日前3个管帐年度持续红利、每季度末客户权益总额均匀不低于人民币(),控股股东期末净资产不低于人民币()。

A.1亿元;3亿元

B.2亿元;5亿元

C。3亿元;5亿元

D.3亿元;10亿元

59.期货公司申请金融期货全面结算营业资格,申请日前3个管帐年度中,至少2年红利且每季度末客户权益总额均匀不低于人民币(),控股股东期末净成本不低于人民币(),控股股东不合用净成本可能相同指标的,净资产该当不低于人民币()。

A.1亿元;3亿元;5亿元

B.1亿元;5亿元;lo亿元

C.1亿元;10亿元;15亿元

D.3亿元;5亿元;10亿元

60.期货公司申请金融期货结算营业资格,该当向中国证监会提交的申请原料不包罗()。

A.股东会可能董事会关于期货公司申请金融期货结算营业资格的决策文件

B.申请日前2个月月末的期货公司风险禁锢报表,及申请日前2个月的风险禁锢指标一连切合划定尺度的书面担保

C.经具有证券、期货相干营业资格的管帐师事宜所审计的前3个管帐年度财政陈诉;申请日在下半年的,还该当提供经审计的半年度财政陈诉

D.申请日前5个管帐年度每季度末客户权益总额环境表

(责任编辑:)

共6页,当前第1页  

移动端

欢迎转载回链: 2019年期货从业资格考试《法律法规》全真模拟卷及答案| 民生网
本页固定链接://www.hoknj.tw/lvshi/1139527.html
大乐透投注技巧预测
责任编辑:侠名